按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ. 搜题

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ.市场风险

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅲ. C.Ⅲ.Ⅳ. D.Ⅰ.Ⅱ.

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下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。 A、从业人员不得开立股票账户 B、从业人员不得收受他人赠予的股份 C、从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D、从业人员可以和公司订立优先股认股权
下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。 A、债券发行额不低于人民币一千万元 B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C、债券期限不低于1年 D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。 Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元 Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录 Ⅳ．不存在严重不良诚信记录
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。 ①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 ②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。 ③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权 ④股票期权交易实行当日无负债结算制度
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 ④.品行端正，具有良好的职业道德?
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ.市场风险

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ.市场风险