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在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 ()。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

所属分类：金融市场基础知识所需题豆： 1 个浏览量： 0 次

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下列说法中，正确的有（） Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
下列关于科创板的说法，正确的是（） ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 ④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户
下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。 ①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 ②吸收合并，合并的各方解散 ③新设合并，被吸收的公司解散 ④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 ②因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 ③净资产低于实收资本的50% ④或有负债达到净资产的50%
下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。 ①不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。 ②认真阅读并签署风险揭示书。 ③不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。 ④认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。 ⑤除公募资产管理产品外，以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（） ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券 ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户 ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。