证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审搜题

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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下列关于科创板的说法，正确的是（） ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 ④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
下列说法中，正确的有（） Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
资产管理业务的基本要求包括（） ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由管理人承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
发行人发生超过上年末净资产()的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。