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关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。 Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
所属分类：
金融市场基础知识
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证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?
下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。 Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ．对品种的上市进行监督管理 Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督
下列属于证券自营买卖的对象的有( )。 Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（ ）。
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 ④.品行端正，具有良好的职业道德?
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关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。 A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请 D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。 A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为
根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。 A、有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议 B、有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议 C、股份公司的监事会每年度至少召开一次 D、股份公司的董事会每年度至少召开一次
下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ