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（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别 B.风险评估 C.风险应对 D.控制活动
所属分类：
基金法律法规、职业道德与业务规范
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基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（ ）个月。
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协调性原则
资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A、给金融市场提供流动性，加大交易成本 B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D、提高整个社会经济的效率和生产服务水平
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。 A、基金管理人 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金服务机构
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
下列属于成长型股票的是( )。
根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
以下关于债券分类的说法错误的是( )。
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
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金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。 Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
下列关于折价率的公式，不正确的是（）。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。
2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A、3 B、10 C、5 D、15
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A.5年 B.1年 C.3年 D.6个月
目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。 A:半年内 B:一年内 C:二年内 D:公司存续期内