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（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控 B、控制活动 C、内部环境 D、事项识别
所属分类：
基金法律法规、职业道德与业务规范
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根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。
为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。 A、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所 B、货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资 C、货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低 D、资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协调性原则
在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 A、投资决策授权制度 B、业务交流制度 C、投资风险评估与管理制度 D、实质性审查制度
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规风险 D、投资合规性风险
资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A、给金融市场提供流动性，加大交易成本 B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D、提高整个社会经济的效率和生产服务水平
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
下列属于成长型股票的是( )。
按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。
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金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。 Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
下列关于折价率的公式，不正确的是（）。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。
2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A、3 B、10 C、5 D、15
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A.5年 B.1年 C.3年 D.6个月
目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。 A:半年内 B:一年内 C:二年内 D:公司存续期内